Liên tiếp xử phạt trong lĩnh vực trái phiếu doanh nghiệp, thêm trường hợp Apec Group

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group.

Theo đó, Apec Group bị phạt 600 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do đã chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN.

Cụ thể, công ty này chào bán trái phiếu Happybond.H.20.25.001 với trị giá 8,1 tỷ đồng trong năm 2020 và các trái phiếu Happybond.H.21.23.001-01, Happybond.H.21.24.002-01, Happybond.H.21.24.003-01, Happybond.H.21.24.003-02, Happybond.H.21.24.004-01, Happybond.H.21.24.004-02, ABOND.AG.H.21.24.001-01, ABOND.AG.H.21.24.001-02, ABOND.AG.H.21.24.002-01, ABOND.AG.H.21.24.002-02, ABOND.AG.H.21.23.003-01, ABOND.AG.H.21.23.003-02, ABOND.AG.H.21.23.004-01, ABOND.AG.H.21.23.004-02, ABOND.AG.H.21.24.003-01, ABOND.AG.H.21.24.003-02 với tổng giá trị 499,707 tỷ đồng trong giai đoạn từ 18/1/2021 đến 6/8/2021 ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định.

Tuy nhiên, Apec Group không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN theo quy định tại khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006, khoản 1 Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019.

Ngoài bị phạt tiền, UBCKNN còn buộc Apec Group phải thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 30/11, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 600 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup với vi phạm tương tự.

Từ 1/1/2020 đến 27/10/2021, VsetGroup đã thực hiện chào bán trái phiếu của công ty ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN theo quy định.

UBCK đã buộc VsetGroup thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng…

Đến ngày 1/12, UBCKNN tiếp tục xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) 250 triệu đồng do trong năm 2021, công ty này đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được UBCKNN cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Hoàng Hà